行政责任
责令改正:监管部门可责令爱赢投顾停止虚假宣传的违法行为,并要求其限期改正,如湖南证监局对爱赢投顾总公司及相关分公司多次下达责令改正的行政监管措施127.
罚款:依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条,经营者违反本法第八条规定对其商品作虚假或者引人误解的商业宣传,由监督检查部门责令停止违法行为,处二十万元以上一百万元以下的罚款;情节严重的,处一百万元以上二百万元以下的罚款,可以吊销营业执照6.
暂停新增客户:广东证监局对爱赢投顾广州分公司采取责令暂停新增客户 6 个月的监督管理措施,在此期间,公司不得签约新客户,以限制其业务扩张,促使其整改违规行为137.
监管谈话:爱赢投顾的相关负责人,如董事长、总经理、合规负责人等,可能会被监管部门要求进行监管谈话,要求其对公司的虚假宣传等违规行为作出解释,并督促公司进行整改127.
民事责任
对投资者的赔偿责任:爱赢投顾的虚假宣传可能导致投资者基于错误信息做出投资决策,从而遭受损失。投资者有权要求爱赢投顾赔偿因虚假宣传行为所导致的经济损失,包括投资本金的亏损、交易费用的损失以及预期收益的减少等。
合同责任:如果爱赢投顾与投资者签订的服务合同中包含虚假宣传的内容,导致合同的订立存在欺诈或重大误解等情形,投资者可以依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规,请求法院或仲裁机构撤销或变更合同,并要求爱赢投顾承担相应的赔偿责任。
刑事责任
欺诈发行股票、债券罪:若爱赢投顾在推荐股票等服务过程中,故意提供虚假信息或隐瞒重要事实,诱导投资者购买股票或其他金融产品,且达到情节严重的程度,可能会构成欺诈发行股票、债券罪。根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的,处五年以上有期徒刑,并处罚金。
违规披露、不披露重要信息罪:如果爱赢投顾作为证券服务机构,在提供投资顾问服务过程中,未按照规定披露相关信息,或者披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,可能会构成违规披露、不披露重要信息罪。依据《中华人民共和国刑法》第一百六十一条,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
编造并传播证券、期货交易虚假信息罪:若爱赢投顾编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,可能构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。根据《中华人民共和国刑法》第一百八十一条,编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。