武汉企业进行海外融资外债备案向发改委提交的资料主要包括以下几类:
基本申请材料:
申请报告:详细说明企业的基本情况、外债融资的背景、目的和必要性等。报告应包括企业的发展历程、业务范围、经营状况、财务状况等方面的信息,以便发改委对企业的整体情况有一个全面的了解。
发行方案:包含外债的具体方案内容,如外债币种、规模、利率、期限、募集资金用途、资金回流计划等。对于资金用途,需详细说明资金的具体投向和使用安排,以及如何保障资金的合理使用和安全回流。
企业相关证明文件:
注册登记证明文件:提供企业的营业执照、组织机构代码证(如已三证合一则无需提供)、税务登记证等基础的注册登记证明文件,以证明企业的合法经营身份。
股权架构图:追溯至终实际控制人的外债主体股权架构图,清晰展示企业的股权结构和控制关系,便于发改委了解企业的所有权和控制权情况。
内外部决议文件:依据公司章程出具的关于本次借用外债、对本次借用外债提供担保(如有)等事项的内外部决议文件,如董事会决议、股东会决议等,证明企业内部对借外债行为的认可和决策过程。
公司章程:企业的公司章程,用于了解企业的组织架构、治理机制、决策程序等方面的规定,以确认企业的决策和行为符合公司章程的要求。
财务相关资料:
财务报告:提供企业近三年经审计的财务报告,包括资产负债表、利润表、现金流量表等。这些财务报表能够反映企业的财务状况、经营成果和现金流量情况,是评估企业偿债能力和外债承受能力的重要依据。
审计报告:如果企业有特殊的财务情况或重大事项,可能还需要提供相关的审计报告或专项审计说明,以便发改委对企业的财务状况进行更深入的了解和分析。
外债相关合同文件:
外债合同:与境外债权人签订的借款合同正本及合同主要条款复印件,合同需明确借款金额、利率、期限、用途、还款方式、违约责任等重要条款。如果合同为外文的,应另附合同主要条款的中文译本。
担保合同(如有):如果企业为外债融资提供了担保,需要提供相应的担保合同和相关的担保文件,包括担保人的资质证明、担保方式、担保范围等信息。
其他辅助材料:
真实性承诺函:企业需签署《企业发行外债真实性承诺函》,承诺所提供的申请材料及信息的真实性、合法性和完整性,并由企业主要决策人员签字确认。
项目相关文件(若有特定项目用途):如果外债资金用于特定的项目,还需要提供项目的可行性研究报告、相关部门的批准文件、项目的建设规划和进度安排等文件,以证明项目的可行性和资金使用的合理性。